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第十六章 国家利益论(一)

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    三十年战争后的欧洲,各国不再为跨国利益,宗教信仰而战了,它们对战争与和平的决断,越来越多的受国家利益左右。这一变化当然不是在转瞬之间完成的,也不是绝对的。但各国在一场战争中为对手,在下一场战争中又结成盟友,同盟的快速转变说明它们考虑的主要是现实政治而并非虔诚的宗教信仰了。

    以主权平等和独立的民族君主国组成的欧洲国际社会代替了中世纪罗马教皇为中心的神权政治体制。

    此时的欧洲大陆形成了一种多极均势格局。而这种均势并非是稳定的,而是以令人目眩的速度变化着。

    战争之后,法国,英国,瑞典实力都有所增强。法国意欲欧洲大陆霸权。瑞典则要建立波罗的海霸权。英国谋求海上霸权。当时衡量国力主要靠两方面,财税,领土面积。

    这一时期的均势有其特有的特点,欧洲大国力量平衡有均势维持,几个大国基本处在势均力敌的状态。隔岸的英国则扮演离岸平衡手的原则。为了维持大国均势,不惜肆无忌惮的分割,蚕食战败国和小国的利益。防止大国战争进一步升级导致对现状的破坏。

    但是这种均势原则只适用与欧洲,它们以此确保对世界其他地区的统治。均势只是欧洲的大国权力关系和结构的反应。

    对于均势理论在这里我们会好好谈一下,这本书读起来会有些晦涩,其中的理论就更是枯燥了。但看读完历史并不够,还要了解背后的规律,以后也会给大家穿插其他的理论,比如霸权稳定论,相互依存论等等。很多同学本来就被这本书吓跑了,写了理论之后估计吓跑的更多了但该说的还是要说

    借这个机会,今天我们首先要谈的第一个理论。国家利益论。之后会聊一下均势论。

    我们先来看一看国家利益概念的形成和发展。

    先了解一下形成阶段。

    国家利益概念是是在欧洲最早的弥民族国家形成之后才出现的,它的出现是民族国家在形成过程中和神圣罗马帝国以及教皇权威较量的结果。 16世纪,教皇权威下降,神圣罗马帝国衰弱,欧洲统一的观念受到挑战,在这种情况下,欧洲正在形成的民族君主国需要一种理论使得它们可以摆脱神圣罗马帝国的控制反对正统观念。

    接着便是发展阶段。1国家至上阶段。在这种情况下,法国的黎塞留首先提出了国家至上理论,为法国独立于神圣罗马帝国提供了理论依据。此后,随着神圣罗马帝国日益衰落,欧洲民族君主国逐渐强大,王朝至上理论得到肯定和确立。

    2王朝利益阶段。在近代的世界史上,国家利益的概念又转变为王朝利益。在封建王朝的统治下,君主的利益便是国家的利益。从某种意义上讲,王朝利益的概念比起国家利益的概念倒退了一步。

    3真正意义上的国家利益阶段。封建统治瓦解后,世界各国由封建国家进入资本主义国家。由于经济的发展,一国国内甚至出现不同的利益集团。此时才出现了真正的国家利益概念。这时的国家利益不仅包含着政治利益,还包含着经济利益。

    但是当今的国家利益却存在一些问题。主要有四点。

    首先,国家利益概念笼统化。一般来说,一个国家的根本利益,是指国家的生存和延续的基本条件。比如领土的完整和国家主权的维护。但是,一个不可能在任何时候都对自己的国家利益做如此简单的概括,否则便不需要形势分析和外交决策了。在不同历史阶段和不同国家内,国家利益的含义是不同的。但是除了根本利益外如何确定不同时期和不同情况下的国家利益学者们在解释这个问题时往往用笼统化和空洞化的方式来处理,结果国家利益的概念就很不明确。为克服这个缺点,一些学者又会走到另一个极端,即将国家利益的概念解释的包罗万象,结果难以知道国家利益的内涵是什么。不能用国家利益概念进行决策的实用的分析。

    第二点。在研究国家利益时,人们总会提出是谁的利益,这些利益由什么人来决定?在每一个国家都存在不同的利益集团,那么当说到是国家利益的时候,人们总会提出这样的问题:目前的国家利益是不是代表全体国民的利益?

    第三点。如果国家利益是由统治者为了他们的集团利益而决定的,那么是什么因素决定统治者们选择这样的国家利益而不去选择另外一种国家利益呢?

    第四点国家利益在政府决策中是最后用来解释政府决策的呢?还是在政府的决策中起到关键作用?

    对于这四个问题西方学术界的回应是:

    对第一点的回应。在国家利益内涵的研究上,他们从泛泛的国家利益研究发展到强调国家利益的层次研究上。

    1996年,美国国家利益委员会《美国国家利益》的研究报告,系统的提出了美国国家利益的十个基本概念。

    其中对美国国家利益的四个层次进行了概念上的定性:根本利益、极端重要利益、重要利益和次要利益。

    根本利益是指美国国家生存和延续的基本条件,关系到美国作为一个国家的根本制度和价值观的存在。以及美国人所理解的幸福的条件。

    极端重要利益是指如果美国在所面对的威胁面前妥协的话,美国所认为的在世界维护自由、安全和幸福的目的就会受严重影响。

    重要利益是指如果美国妥协,将会对美国政府维护美国的根本利益产生消极影响。

    次要利益是指如果这次利益受到危害了,它们对美国的根本利益不会产生重要影响。

    在对美国的国家利益进行层次分析和概念确定后,美国政府对这四方面进行了分类归纳,提出20世纪末国家利益的具体内容。

    例如,美国根本利益包括:防止,制止和减少核武器和生化武器对美国的威胁。防止在欧亚地区出现一个敌对霸权势力。防止在美国边界或所控制的海域内出现敌对大国。

    极端重要利益包括防止核武器,生化武器以及运载系统的地区扩散,防止,制止和减少在任何地区威胁使用核武器,生化武器。鼓励有关国家接受国际法制和机制,推动各种争端的和平解决。

    重要利益包括反对在国外出现大规模侵犯人权的行为,在具有战略重要性的国家鼓励多元主义,自由主义,民主化,其前提是避免内战。以低代价结束在具有战略意义的地缘地区发生的冲突。

    次要利益包括平衡双边贸易赤字,在世界其他地区扩展民主进程。

    2000年7月,《美国国家利益》研究报告认为,美国至关重要的国家利益表现在:第一,防止,遏制和降低美国和其驻军部队受到核武器,生化武器的威胁。第二,确保美国盟国的生存,确保盟国和美国积极合作,共同塑造对美国有利的国际系统。第三,防止美国邻国发展为敌对力量或政权解题。第四,确保贸易、金融市场,能源供给和环境等国际系统的生存性和稳定性。第五,在符合美国国家利益的情况下,与中国和俄罗斯这两个潜在的战略敌对力量的国家建立卓有成效的关系。

    这种对国家利益进行层次分析的好处在于它可以避免以前在国家利益分析上的缺陷。即要么对国家利益分析的太粗,粗到非常抽象,要么分析的太细,把一切有关国家利益的内容都放入其中,把它变成一个大杂烩。要么看起来都很重要,谁先谁后却难以解决。

    然而对国家利益层次分析则可以在国家决策中有前后选择。同时这样的层次分析还具有自身的灵活性。当局势发生变化时,当某一层次的国家利益发生改变时,决策者可以根据变化的国际局势对这一层次的利益进行调整,而不影响整个的,各个层次的国家利益内涵的变化。

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